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保荐人牌SFC6号牌

保荐人牌SFC6号牌

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  香港作为金融中心,金融业的发展成熟度远超亚洲,在世界的金融舞台上亦是名列前茅,一国两制使其自由度更高,包含度更广,由此成为了众多金融投资者的首选平台。而6号牌的作用也正是针对这一点——为公司的金融类活动提供意见。其中也分为大6与小6牌,接下来我们也会详细讲解。
 
  根据香港《证券及期货条例》第V部发牌及注册事宜之规定,任何人士进行受规管活动必须向香港证监会申领牌照,获发牌照的团体或个人即为”香港证监会持牌人"。如果金融机构要在香港进行机构融资活动,需要持有第六类牌照,即受规管活动:就机构融资提供意见。为上市申请人担任首次公开招股的保荐人;就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见;就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见。第六类中还分为大6号牌和小6号牌。小6号牌不可持有客户资产,不得担任公司保荐人;大6号牌无限制。
 
 
  就机构融资提供意见
 
  1.为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
 
  2.就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
 
  3.就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
 
  申请第六类牌照所需要的条件:
 
  1,必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司;
 
  2,有实际的办公地址和电话以及银行账户;
 
  3,必须委任最少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动;必须有最少一名负责人员可以时刻监督有关业务;
 
  4,拟定委任的负责人员中,最少要有一名是证监会要求下的执行董事;机构所有的执行董事需向证监会寻求核准,以成为负责人员;
 
  5,上述所有的负责人员即RO的胜任能力,都需要通过证监会核准;
 
  6,第六类牌照的最低缴足股本金额小6号牌500万港币,保证账户最低速动资金300万港币;大6号牌1000万港币,保证账户最低速动资金300万港币;全部资本来源应真实合法,为实收货币资本,由出资人或发起人一次性缴足。
 
  针对负责人员,6号牌照也有详细的要求:
 
  1.就每类所申请的受规管活动而言,必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动
 
  2.就每类所申请的受规管活动,最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务。
 
  3.机构拟定委任的负责人员当中,最少有一名是证监会要求下的执行董事
 
  4.机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准,一成为负责人员。
 
  机构负责人员的胜任能力测试:
 
  学历/行业资格要求(符合其中一项即可)
 
  1.通过其中一个认可行业资格考试会计、工商管理、经纪、金融财务或法律学位;或其他学位,但同时以上学科的至少两个课程取得合格成绩
 
  2.法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格
 
  3.香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学力,另具备额外两年相关行业经验
 
  4.具备额外九年相关行业经验
 
  行业经验:在紧接申请日期前的6年内具备3年相关行业经验
 
  管理经验:具备最少两年经验证明的管理技巧和经验
 
  监管知识:通过其中一个有关本地监管架构的认可考试
 
  不同的牌照有不同的功能,香港证监会发放的几个牌照中,就数149号牌的“名声”最大,但实际上,6号牌的泛用性也十分广阔。随着现在国内经济的发展,向外扩张是必然的趋势。而大量内地企业想要参与国际资本市场交易,香港就是非常好的跳板。在这种情况下,6号牌照的办理就十分有必要了。
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