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咨询牌照SFC4号牌

咨询牌照SFC4号牌

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  耀盛中国旗下耀盛证券(香港)有限公司于去年10月6日获发香港证监会4号牌照,正在朝着全牌照的国际投行迈进,香港受规管的业务资格牌照就含有12类,持有全牌照的企业也变相的说明企业实力的雄厚,因为对资质要求高,香港4号牌照收购成了企业部署香港金融市场的渠道。
 
  香港4号牌申请条件中主要考核的是公司财政状况和偿付能力,是否有足够的信誉和品格能够保证客户的权益不受到侵害。之前就出过一个事件,汇丰私人银行(瑞士)因为内部监控措施不足以及使用不当的销售手法,所以被证监会直接取消了香港4号牌,罚款更是高达6亿元港币。因此,现在香港4号牌申请流程中,证监会会更加注重对公司内部架构的考核。
 
  香港4号牌照收购除了考虑到申请难度的问题,也有不少投资人是出于即时开展业务的需要,根据《证券及期货条例》中的规定,香港4号牌照具有向投资人根据证券交易提供有见地的建议,相当于引导的存在,但是为了避免出现误导,对从事该类工作的人员资质要求比较高,其能力需要通过香港证监会的相关测试鉴定。
 
  香港4号牌申请流程中要求至少要有两名负责人员,负责人员主要是对香港公司的日常活动进行监管,其中一名负责人员需要以香港作为基地,也就是说证监会什么时候要找你的时候,能够直接到证监会进行接洽。至于拥有什么样的行业经验,学历资格,管理经验,监管知识才能够成为香港4号牌申请流程中的负责人员,这时候还是要看具体情况的,建议想要了解更加详细的相关香港4号牌怎么申请,申请条件和流程等等相关事宜,可以直接来电和我们进行沟通了解清楚。
 
  香港4号牌照属于香港十大券商牌照中的一类,因其功能是根据投资的证券为投资人提出相关建议,因此是不少证券公司完善金融板块的必要资质。截止至2016年年底,办理香港4号牌的持牌机构和个人数量分别为1131个和11018个,但是一般为了尽快开展业务,香港4号牌照收购现象普遍,但是费用上比较高。
 
  但是值得注意的是,香港4号牌照收购者也应该对收购的资质情况有所了解,资质的有效期多长、企业的经营状况等都是重点考核因素。市面上的现牌收购费用参差不齐,将费用作为决定是否收购的因素未免过于片面,收购人应具备综合考虑的能力。
 
  不少企业在申请证券交易类的牌照的同时会连带香港4号牌照收购,通过专业的证券投资分析,能够加深投资者对所投资证券的理解,确保交易活动的顺利进行。和其他受规管的活动一样,香港4号牌照收购也需要至少2名直接监管和1名以上时刻监管的负责人员,根据单位的具体情况,准备相应的缴足资本和流动资金,向香港证监会提出申请,但是时间上比收购长。
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